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居间人禁止行为

添加时间:2021-11-24 点击数:

 

居间人不得存在下列行为,如有违反,公司有权单方面终止居间合同,并追究其违约责任: 

 

(一)不得以我公司的名义开展业务。包括不得以我公司员工、授权代理人等身份开展业务,不得使用印有我公司名称的名片;不得代表我公司或客户与对方签署期货经纪合同或任何其他协议; 

(二)以任何形式参与期货配资,变相非法集资或者融资; 

(三)接受投资者委托,代理投资者从事期货交易,或者代理投资者办理账户开立、销户、结算签字、资金存取、划转、查询等事宜; 

(四)为投资者提供集中交易场所或者交易设施,以期货公司员工、代理人的身份对外开展业务,擅自印刷和发放宣传资料,以及向投资者发出容易使其对居间人身份产生误解的其它信息;

(五)虚构或者担任挂名居间人;

(六)隐瞒重要事实或者进行误导性陈述,提供、传播虚假或者误导投资者的信息,夸大或者片面宣传投资业绩,向投资者作获利保证或者共担风险的承诺,诱使投资者进行期货交易;

(七)为投资者介绍代理人代其进行期货交易;

(八)要求我公司支付与居间合作无关的费用;

(九)超过居间合同约定的合作范围开展居间活动;

(十)委托他人代理其开展居间活动;

(十一)以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议;

(十二)以非法手段获取我司客户信息转化为其居间客户;

(十三)其他法律法规、中国证监会规定和协会自律规则禁止的行为。

 

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